私募基金的注冊(cè)條件

海南私募基金注冊(cè)證書示例

 

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注冊(cè)私募基金的條件主要包括以下幾點(diǎn)：

1. 章程要求。私募基金必須符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，并擁有相應(yīng)的章程。
2. 注冊(cè)資本要求。私募基金的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
3. 主要股東要求。主要股東應(yīng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模需達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，且最近三年內(nèi)沒有違法記錄。
4. 人員要求。私募基金需有足夠的員工，員工總?cè)藬?shù)不少于5人，至少包含2名高級(jí)管理人員，且所有從業(yè)人員需具備基金從業(yè)資格。
5. 名稱及經(jīng)營(yíng)范圍要求。私募基金管理人的名稱中應(yīng)包含“創(chuàng)業(yè)投資”或“私募基金管理”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中注明“私募證券投資基金管理”等特征性詞匯。同時(shí)，私募基金管理人不得同時(shí)經(jīng)營(yíng)可能與私募基金存在沖突的業(yè)務(wù)。
6. 出資人及實(shí)際控制人要求。私募基金的出資人和實(shí)際控制人應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，禁止股權(quán)代持，且股權(quán)架構(gòu)應(yīng)穩(wěn)定、清晰。
7. 關(guān)聯(lián)方要求。對(duì)于同一實(shí)際控制人登記多家同類私募基金管理人的情況，需遵守同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和同質(zhì)化規(guī)范要求。
8. 法律意見書要求。在發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)，私募基金管理人需通過(guò)系統(tǒng)提交律師事務(wù)所出具的法律意見書。
9. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施要求。私募基金管理人需有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設(shè)施。
10. 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)要求。私募基金管理人需具備良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
11. 其他要求。私募基金管理人需遵守法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。

注冊(cè)私募基金公司，要求符合以下條件：

（一）私募基金管理型公司的注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元。

（二）私募基金型企業(yè)注冊(cè)資本不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本不低于1億元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程承諾全部到位。

（三）自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上。

（四）有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

（五）有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。

（六）股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。

（七）私募基金公司名稱由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，名稱中不可以使用“中國(guó)”、“中華”或者冠以“國(guó)家”、“國(guó)際”字詞。

（八）要求私募基金公司不得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)：發(fā)放貸款;以公開方式募集資金;為投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保;承諾投資收益;通過(guò)廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。

 

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