私募基金備案辦法

海南私募基金備案證書(shū)示例

 

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根據(jù)相關(guān)規(guī)定，

私募基金備案的辦法主要包括以下幾個(gè)方面：

1. 私募基金管理人登記：私募基金管理人應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）履行登記手續(xù)，并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí)，需提交書(shū)面登記備案承諾函。登記申請(qǐng)材料完備且無(wú)重大瑕疵的情況下，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在收到所有必要材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況，完成登記手續(xù)。
2. 私募基金備案：私募基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，需要通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案。備案時(shí)應(yīng)根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，并如實(shí)填報(bào)基本信息。
3. 信息報(bào)送與管理：私募基金管理人需定期或不定期報(bào)送私募基金的運(yùn)作情況，包括但不限于私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金的月度/季度信息報(bào)送。此外，私募基金管理人和私募基金在發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金業(yè)協(xié)會(huì)。
4. 自律管理與行業(yè)服務(wù)：基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施自律管理，包括非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，建立誠(chéng)信檔案，受理投訴，開(kāi)展行業(yè)糾紛調(diào)解，以及維護(hù)投資者合法權(quán)益。
5. 私募基金從業(yè)人員管理：私募基金管理人應(yīng)按要求向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高管人員及其他從業(yè)人員的基本信息。

私募基金備案有何特點(diǎn)：

1、實(shí)行事后登記備案，開(kāi)展行業(yè)自律管理。私募基金自律 管理以信息披露為核心，以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審 查。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任;二是基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會(huì)監(jiān)督。 社會(huì)公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過(guò)電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會(huì)舉報(bào)投訴。協(xié)會(huì)對(duì)于提供虛假信息及其他違 反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會(huì)處理;三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)信檔案，跟蹤記錄其誠(chéng) 信信息，建立私募基金行業(yè)誠(chéng)信體系。

2、全口徑登記備案，實(shí)行電子化報(bào)送。《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當(dāng)履行備案手續(xù)。為簡(jiǎn)化流程、提高登記備案效率，協(xié)會(huì)開(kāi)發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)報(bào)送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

3、鼓勵(lì)私募基金進(jìn)行托管。《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。協(xié)會(huì)在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

 

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